德国慕尼黑,2023年9月1日——2023年8月28日,太阳能技术公司Sono Group N.V.(纳斯达克股票代码:SEV)
(“该公司”)收到了纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)员工的决定函(“该函”),函中称2023年3月20日,员工曾通知该公司其上市证券的出价已连续30个交易日低于每股1美元,因此,不符合上市规则5450(a)(1)。因此,根据上市规则5810(c)(3)(A),该公司获准在180个日历日内,即2023年9月18日之前恢复符合该规则。该函进一步指出,过去12个连续交易日中,该公司普通股的收盘出价一直低于0.10美元,因此,根据上市规则5810(c)(3)(A)(iii),这一问题为将该公司证券退市的另一依据。此外,该函提到了2023年4月该公司5名监事会成员中4名的辞职,包括所有独立成员,并指出该公司不再满足纳斯达克继续上市规则5605(c)(2)中对审计委员会的要求,因此,这一问题也成为将该公司证券退市的另一依据。

此前,该公司曾就其无法满足纳斯达克继续上市要求发布新闻稿和6-K表格披露如下:(i) 2023年3月22日,每股1美元最低出价要求,见上市规则5450(a)(1);(ii) 2023年4月21日,审计委员会要求,见上市规则5605(c)(2)(A);以及(iii) 2023年5月8日,及时提交截至2022年12月31日财年的20-F年报的要求,见上市规则5250(c)(1)。

此外,2023年7月18日,该公司发布新闻稿并在6-K表格中披露,于2023年7月12日收到纳斯达克的书面通知(“该通知”),称员工已决定根据上市规则5101、5110(b)和IM-5101-1,鉴于该公司向慕尼黑德国破产法院申请根据德国破产法第270条等开启自行管理程序等事项,将该公司证券退市。该公司于2023年5月15日提出并披露了自行管理程序的申请。该通知进一步指出,该公司普通股的交易将于2023年7月21日开市时暂停,并将向美国证券交易委员会(“SEC”)提交25-NSE表格,将该公司的证券退市和在纳斯达克注销登记。该通知还指出,该公司未能按上市规则5250(c)(1)的要求及时提交其2022财年20-F也是退市的另一独立依据。

该公司已请求纳斯达克听证会对员工的2023年7月12日退市决定提出上诉,并打算在其与纳斯达克听证会的听证会上提出其观点和计划采取的措施以纠正此处提及的缺陷。

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